新增營銷場所未報備 大連華訊投資西安分公司被責令改正

近日，陜西證監(jiān)局發(fā)布公告，對大連華訊投資股份有限公司西安分公司采取責令改正監(jiān)管措施。

2017年4月，陜西證監(jiān)局對大連華訊投資股份有限公司西安分公司進行全面現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在新增營銷場所未報備的問題。

公告稱，該公司報備及營業(yè)執(zhí)照地址為西安市南二環(huán)老三屆世紀星大廈，檢查發(fā)現(xiàn)該公司實際新增摩爾中心A座25層作為營銷場所，未依法履行報備程序。違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，陜西證監(jiān)局要求該公司立即停止上述違規(guī)行為，予以改正。同時，該公司應(yīng)及時采取有效措施加以整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營，并于8月8日之前提交書面整改報告。